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6月29日，天津證監局披露了兩則關于渤海證券的警示函。

其內容“劍指”券商研報業務。

天津證監局在相關決定中認定，渤海證券姚磊在渤海證券任職期間，存在研究報告制作不審慎的問題。根據《發布證券研究報告暫行規定》規定，決定對姚磊采取出具警示函的行政監管措施（下圖）。

除了員工層面外，渤海證券的研報業務也被“點名”。

天津證監局表示，渤海證券存在兩方面違規行為：

一是公司發布證券研究報告業務有關制度不完善；

二是公司研究報告質量控制審核把關不嚴。

天津證監局決定對渤海證券采取出示警示函的行政監管措施，同時要求渤海證券進一步完善研報制作發布有關制度機制，強化研報質量控制審核，結合檢查發現的問題進行內部問責，并于收到行政監管措施30日內提交書面報告。

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